建筑垃圾PPP项目风险系统稳定性分析

来源：论文查重 时间：2019-12-16 22:55:16

摘 要： 建筑垃圾处理 PPP 模式是建筑垃圾资源化发展的主要趋势。 PPP 项目涉及的利益相关者众多，在全生命周期过程 中面临的不确定因素较多。基于建筑垃圾 PPP 项目全生命视角，构建建筑垃圾处理 PPP 项目风险评价体系，以 227 份问卷 调查数据分析为基础，利用应用管理熵理论和 Brusselator 模型，对建筑垃圾 PPP 项目风险系统稳定性耗散性能进行评价。 研究结果表明，建筑垃圾 PPP 项目风险系统处于耗散结构状态。要防范 PPP 项目系统风险非耗散性，未来应从鼓励技术创 新，加强灾害预防，提供政策扶持，加强项目管理等方面改进。
关键词： 建筑垃圾； PPP 项目；风险系统稳定性；系统熵
建筑垃圾指的是在建设工程中，由人为或者自 然等原因产生的建筑废弃物的统称。建筑业快速发 展的同时，伴随着大量的建筑垃圾，我国建筑垃圾 产量超过18亿吨/年，占到城市垃圾总量的80%~ 90%左右。建筑垃圾的直接填埋，非法倾倒等处理 措施， 不仅占用宝贵的土地资源、 造成“垃圾围城”， 而且给生态环境造成严重破坏，建筑垃圾已成为影 响我国建筑业可持续发展的重要障碍。建筑垃圾的减量化、资源化及无害化已经成为建筑行业需要亟 待解决的突出难题。欧盟建筑垃圾资源化平均利用 率在70%以上，日韩等国家的建筑垃圾的资源化率 达到97%以上，而我国整体资源化利用效率不足 10%[1]。虽然我国政府也制定了相关的政策，但建 筑垃圾整体资源化利用效率仍较低，缺乏相应的专 业处理机构，给建筑业可持续发展带来沉重负担。
建筑垃圾资源化专业处理项目投资回收期长， 所需成本高， 由地方政府出资建设， 资产负债率高， 而由私人部门单方面建设，所需资金庞大，利润率 低，私人部门不愿意进入。参考国内外基础设施建设的融资模式，将PPP模式引入建筑垃圾资源化处 理，促进建筑垃圾资源化产业发展。许睦野[2]提出 将PPP模式应用于建筑垃圾处理项目，让地方政府 与私人部门企业合作共同解决建筑垃圾处理问题， 通过财务效益和国民经济评价两方面分析，得出 PPP模式适用于建筑垃圾资源化处理项目。张仕廉 等[3]和邹新[4]分别从产业链模型、项目机构设置、 收入来源和收费方案等方面对建筑垃圾处理PPP项 目的运营机制进行设计，并提出了相关的保障措 施。 LiBing等[5]对PPP项目中PFI风险进行分类，并 通过公共部门客户的调查，确定了PPP 项目的风险 分担机制。 Steven等[6]对欧洲PPP项目案例进行实证 研究，采用了动态利益管理工具，建立利益相关者 风险分担和利益分配机制，建立PPP项目良好的公 私伙伴关系。值得注意的是，建筑垃圾处理PPP项 目涉及的利益相关者众多，融资结构复杂，在项目 全生命周期过程中面临风险因素众多且复杂，建筑 垃圾处理项目不确定性因素组成一个高度复杂的 风险系统，各种不确定因素之间相互影响，相互交 织作用，建筑垃圾处理PPP项目风险系统不断演化。 鉴于此，本文旨在研究建筑垃圾处理PPP项目全生 命周期过程系统风险的演化，为建筑垃圾处理PPP 项目管理提供理论依据，为建筑垃圾产业化的推行 提供依据。
1 建筑垃圾 PPP 项目风险评价指标体系
1.1 建筑垃圾 PPP 项目系统组织结构
建筑垃圾处理项目引入PPP融资模式，涉及的 利益相关者较多，项目技术复杂，投资规模大，在 项目全生命周期过程中面临风险因素众多且复杂。 建筑垃圾处理项目不确定性因素组成一个高度复 杂的风险系统，是社会经济系统的子系统。构成建 筑垃圾PPP项目风险系统的基本单元是PPP项目公 司，是建筑垃圾处理项目实际建设者和运营者，负 责项目全生命周期过程各阶段的工作。各利益相关 者在人力、物力和信息等诸多方面都与PPP项目公 司存在着不同形式的联系。
建筑垃圾处理项目风险系统演化的内部动力 是风险系统内部与外部张力非线性相互作用的结 果，建筑垃圾处理项目风险系统处于不断的演化当 中。建筑垃圾处理项目风险系统涉及的利益相关者 众多，参照相关专家学者研究成果和市场调查结 果，建筑垃圾PPP项目系统内部组织结构系统如图1 所示。

1.2 建筑垃圾PPP项目系统风险评价指标体系
针对建筑垃圾处理PPP项目涉及的风险因素多 且复杂的特点，项目面临经济风险、政治风险、市 场风险、财务风险等一般风险，同时还面临着合作 风险、完工风险、工程变更风险和社会环境风险等 特有风险。通过查阅国内外文献，整合相关研究内 容，对建筑垃圾处理PPP项目的一般风险和特有风 险进行分级，并根据相关文献阐述对各级风险进行 定义，进而形成建筑垃圾处理PPP项目风险评价指 标体系[7~16]，如表1所示。
2 研究方法及数据来源
2.1 Brusselator 模型
建筑垃圾处理项目在全生命周期过程中，其不 确定性因素组成一个高度复杂的风险系统。系统中 各利益相关者在人力、物力和信息等诸多方面都与 外界进行信息传输，具有明显的非线性特性。建筑 垃圾PPP项目在其全生命周期过程中，受系统内不 确定性因素的影响，风险系统远离平衡态的特征将 越来越明显。水库工程水源地是大型复杂系统，受 国家相关政策和技术进步等会引起系统的涨落。可 以看出，建筑垃圾处理PPP项目风险系统具有明显 的耗散结构特征，可利用耗散结构理论，解释系统 的演化特征和演化轨迹，并可预测系统未来的发展 趋势。
普利高津基于化学反应的动力学过程，提出了 Brusselator模型（三分子反应模型），建立系统耗散 结构形成数学模型和理论分析依据[17]，具体如下所 示：




由Brusselator模型可知：
B A - (1 ) 0 + ＜ 2 时，建筑垃圾PPP项目风险系 统风险处于非耗散结构状态。
B A - (1 ) 0 + = 2 时，建筑垃圾PPP项目风险系 统风险处于临界状态。
B A - (1 ) 0 + ＞ 2 时，建筑垃圾PPP项目风险系 统风险处于耗散结构状态。
2.2 数据来源
参照PPP项目相关研究成果，结合建筑垃圾项 目的实际，将评价指标等级分为A、 B、 C、 D和E， 分别代表很高（或很大），较高（或较大），一般， 较低（或较小）和很低（或很小）。针对建筑垃圾 PPP项目全生命周期风险评价，发放调查问卷230 份，回收问卷230份，有效问卷227份。问卷发放对 象主要为政府部门、社会资本方、咨询机构、高校 或其他研究机构及其他等，其中政府部门占9%，社 会资本方占20%，咨询机构占16%，高校或其他研 究结构占45%，其他占10%。
问卷的Alpha值为0.978，该值大于0.9， KMO值 为0.930， KMO值大于0.7，问卷数据的有效性满足 要求。本次调查问卷统计结果如表2和表3所示。


3 系统风险指标熵计算与结果分析
3.1 系统风险指标熵计算
3.1.1 系统风险正熵计算
运用熵值法对数据进行处理[18]，在（m， n）评 价问题中，第 i 个指标的正熵为：

3.1.2 系统风险负熵计算
在（m， n）评价问题中，第i个指标的负熵为：

3.2 计算结果
根据建筑垃圾PPP项目系统风险的正熵指标体 系和负熵指标体系， m取25（正熵指标体系）和n 取17（负熵指标体系）。根据式（5） ~式（14），计 算出大伙房水库水源地系统安全风险正负熵值及 其权重，如表4和表5所示。


3.3 结果分析
B A - + = ＞ (1 ) 0.05360 0 2 。由计算结果可以看出，建筑垃圾PPP项目系统风险处于耗散结构状态， 可以自发地从无序变成有序，然而从系统风险的正 熵和负熵计算结果中可以看出，有些风险指标值不利于PPP项目系统风险耗散状态的维持。在建筑垃 圾处理PPP项目风险系统中，要想维持系统风险的 耗散结构状态，需要正熵保持较小值，而负熵值的 绝对值要保持较大值。在建筑垃圾处理PPP项目风 险系统中，正熵最大值是0.906521942， 正熵最小值 为0.841039111。正熵是建筑垃圾PPP项目风险系统 不稳定的根源，正熵起主导作用时，建筑垃圾PPP 项目不稳定性增强， PPP项目将走向衰弱。因此， 要保障建筑垃圾处理PPP项目可持续发展，就要降 低系统风险的正熵值。由表3可以看出，在正熵指 标系统中部分指标正熵值偏高，这些指标为“X1政 府信用风险”“X5招标竞争不充分风险”“X9生产技 术水平有限风险”“X10产品竞争力风险”“X17安全 风险”“X22合同完备性与突变风险”（熵值大于 0.89）。
在项目进行的过程中安全问题高于一切，安全 风险（X17）对于项目的风险结构稳定性起到重要作 用；从生产技术水平和产品竞争力角度出发，现阶 段我国的建筑垃圾处理 PPP 项目的技术水平有 限，同国际先进水平仍存在较大差距；产品的价格 水平偏高，在同类商品中不占优势，产品竞争力较 低，建筑垃圾处理PPP项目的生产技术水平有限风 险（熵值0.896541657）和产品竞争力风险（熵值 0.906180989）对项目风险结构稳定性影响较大。从 项目的招标及合同角度出发，项目的有效竞标能更 好地选出适合的民间资本，有利于特许经营公司的 成立，特许经营公司的建立在某种程度上可能直接 决定项目的成败。合同是约定项目中各参与方权责 的根本依据，项目合同中的变动可能直接或间接影 响项目的合理运行及项目的收益情况[19]。因此，合 同完备性和突变风险（熵值0.899386823）和招标不 充分风险（熵值0.896345455）对项目的风险结构稳 定性影响重大。因此为了维持建筑垃圾PPP项目系 统风险的稳定性，需要控制这些指标的熵值。
建筑垃圾PPP项目风险系统的负熵流值区间为 [-2， -1]，最大的负熵流绝对值为1.88500070，而最 小的负熵流绝对值为1.669467815。对于系统而言， 正熵会使系统变得无序混乱，而负熵可以缓解系统 无序混乱方向演变，引导有序发展。对于建筑垃圾 PPP项目风险系统来说，“Y1政府腐败风险”“Y2行 政干涉风险”“Y6审批延期风险”“Y12融资风险”“Y14 环境费用支出超支风险”这5个熵指标值相对较低 （低于-1.75）。在项目运行的过程中，作为建筑垃 圾处理PPP项目的主导部门，政府的行政干涉、腐败、审批延期等直接影响PPP项目的成败。政府部 门是PPP项目的主导部门和公共利益的代言人，PPP 项目成败和政府息息相关。 此外， 建筑垃圾处理PPP 项目的成败还与其项目的融资模式和其运行过程 中的环境影响有关[20]。
4 建议
在现行状态下，我国建筑垃圾处理PPP项目风 险系统处于耗散结构状态，但部分不确定性因素指 标的改变可导致风险系统随时可能丧失耗散性，主 要应从鼓励技术创新、加强灾害预防、提供政策扶 持、加强项目管理等方面入手。
（1）鼓励技术创新，提高产品竞争力。建筑 垃圾处理在我国的发展仍处于起步阶段，相关技术 等仍十分落后。如果想推进建筑垃圾处理的产业化 进程，技术创新是必由之路。政府及国家应鼓励技 术创新，提供相应的政策及资金扶持，将发展策略 落于实处，将扶持力度发挥到实处。产品的技术水 平决定了产品的质量和性能，只有优质的产品才能 在市场上取得一席之地。提高产品的竞争力意味着 提高参与企业的利益，有利可图才能推进发展，才 能真正推进建筑垃圾处理PPP模式的应用。此外， 在降低项目全生命周期过程中的技术风险，充分利 用契约，防范工程工期变更等技术风险。
（2）加强灾害预防，降低安全风险。不可抗 力因素在项目的运营过程中确实很难避免，但对于 灾害的预防是可以提前做出的，虽然很难从根源上 规避不可抗力风险，但是可以在不可抗力出现时最 大程度地降低损失。安全是一切生产活动的根本， 项目系统风险的控制和分担要落到实处，匹配好项 目收益与风险分担二者之间的关系，加强安全制度 建设，重视安全教育工作，将安全工作落于实处能 最大程度上规避安全风险。
（3）提供政策扶持，完善PPP法律法规。建筑 垃圾处理PPP项目面临着庞大的资金体系，贷款、 引入外资等情况在所难免，因此，宏观经济对于利 率、汇率的把控直接影响项目的收益、成本情况， 直接影响项目参与的积极性，如果政府能根据建筑 垃圾处理PPP项目的实际情况制定相应的宏观经济 优惠政策对于项目的发展有重要意义。结合建筑垃 圾处理的环境要求和PPP项目生命周期特点，加大 力度完善建筑垃圾处理和PPP项目的法律法规，制 定针对性的建筑垃圾处理PPP项目的应对措施和风 险化解预案。
（4）加强项目流程管理与制度监督。由于建 筑垃圾处理PPP项目参与方众多，在项目的各个阶 段中都需要多个参与方的协调配合，同时各参与方 也承担着各自的责任和义务。在项目的准备阶段应 就项目的可行性研究进行充分论证，对于项目的招 标工作落实到位，对民间资本的选择要优中选优。 在项目运行中，所有的权责均由合同条款做出约 定，完善的监督管理制度势在必行。要加大预防与 惩治腐败， 建立高度的政府信用并制度化、 长期化。 在项目合同的履行过程中必须严格按照相关条款 的约定执行。
5 结语
建筑垃圾处理PPP项目风险系统是一个具有自 组织特性的复杂系统。本文在构建建筑垃圾处理 PPP项目系统风险指标体系的基础上，将耗散结构 理论引入PPP项目风险评价中，对建筑垃圾处理PPP 项目系统风险控制具有重要的意义。在项目的全生 命周期过程中，面对复杂的环境，应提高项目风险 控制能力，使风险系统处于稳定的耗散结构状态。 受制于建筑垃圾处理PPP项目系统风险评价指标数 据都具有其主观性，未来研究可通过增大样本数量 以增加系统风险耗散性能判别的准确性。

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